Replica Watches: 马来西亚纳闽投资银行牌照

2023-10-08

审批要求

要申请纳闽投资银行牌照，申请人必须是根据 1990 年纳闽公司法注册的分公司或子公司，并且是以下之一：

经所在国当局授权和注册的参与投资银行活动的集团或实体

具有许可证并由信誉良好的管理机构管理的授权货币机构或此类服务的提供商。

经马来西亚国家银行批准并根据《银行和金融机构法》(BAFIA) 授权的机构。

具有金融领域所需经验和技能的企业，具有至少 3 年良好行为的证据，并受其所在国家的官方机构监管。

此外，该机构的所有董事和高级管理人员必须提供证明，证明他们具备履行其在公司职责所需的相关技能和专业知识。

最低资本---智汇咨询

申请公司必须拥有最低1000万令吉或等值外币的实收资本。

或者，如果申请公司是分公司，则必须维持至少价值1000万令吉的净营运资金。

如果其资本股权结构发生任何变化或实收资本减少，公司必须通知纳闽金融服务局。

持有纳闽投资银行牌照的公司必须缴纳每年 RM 100,000 的牌照费。---智汇咨询

运营

拥有纳闽投资银行执照的公司必须在纳闽保持实体存在。这意味着公司应该在纳闽设有一个运营办事处，负责处理所有业务关系和交易。该办事处还必须雇用足够数量的员工，并每年至少举行两次董事会会议，其中大多数董事会成员都亲自出席会议。

除非另有规定，拥有纳闽投资银行执照的公司只能进行外币交易。除支付行政和法定费用的情况外，不允许进行林吉特交易。

纳闽投资银行不接受存款。

一般来说，拥有纳闽投资银行执照的公司不能与当地居民进行交易。然而，他们可能被允许以马来西亚令吉进行交易，并与马来西亚居民进行交易，但须遵守 LFSSA 和 1953 年外汇管制法的规定。

在为当地人准备银团金融计划并与当地人开展活动或交易时，银团必须让当地纳闽银行机构参与。该活动还必须获得马来西亚国家银行的正式授权

拥有纳闽投资银行执照的公司需要有一名经官方批准的审计师。

如果其任何组成条款发生任何变更，拥有纳闽投资银行执照的公司必须通知 FSA。

报告

纳闽投资银行必须每年向纳闽金融服务管理局提交两份经审计的年度资产负债表和损益表副本。

公司必须每年进行两次外部审计，并且每年至少对 AML/CFT 事项进行一次内部审计。审核员必须是纳闽金融服务管理局批准的审核员。

公司还必须定期报告有关纳闽审慎信息、一般商业行为和业务量所需的相关统计数据和信息。具体来说，所提供的信息必须包括以下内容：

公司向客户授予的信贷额度总额

所提供信贷便利的类别、类别和描述

公司客户所从事的业务或行业

此外，根据海外账户税收合规法案（FATCA），所有美国公民的账户.............

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